Schriftliche Anlagevorschläge können für Wertpapierinstitute eine interessante vertriebliche Möglichkeit darstellen. Gleichzeitig wirft ihre praktische Umsetzung zahlreiche rechtliche und regulatorische Fragen auf: Wann handelt es sich um eine zulässi…
Schriftliche Anlagevorschläge können für Wertpapierinstitute eine interessante vertriebliche Möglichkeit darstellen. Gleichzeitig wirft ihre praktische Umsetzung zahlreiche rechtliche und regulatorische Fragen auf: Wann handelt es sich um eine zulässige Produktinformation oder individualisierte Werbung – und wann wird daraus eine persönliche Anlageempfehlung? Und unter welchen Voraussetzungen dürfen Beratende proaktiv mit individualisierten Anlagevorschlägen auf Kundinnen und Kunden zugehen? Mit diesen und weiteren …