Die Anforderungen an den KYC-Prozess steigen. Für Institute geht es dabei nicht nur um die Identifizierung von Neukunden, sondern um einen zunehmend komplexen Prozess aus Sorgfaltspflichten, Risikobewertung, laufender Überwachung und nachvollziehbarer…
Die Anforderungen an den KYC-Prozess steigen. Für Institute geht es dabei nicht nur um die Identifizierung von Neukunden, sondern um einen zunehmend komplexen Prozess aus Sorgfaltspflichten, Risikobewertung, laufender Überwachung und nachvollziehbarer Dokumentation. Im Zuge der europäischen Harmonisierung stehen viele Häuser vor der Frage, wie sich gesetzliche Vorgaben wirksam und zugleich prozesssicher umsetzen lassen. Im Seminar der FCH AG wird er KYC-Prozess ausdrücklich als wesentlicher Bestandteil des …