Die regulatorischen Anforderungen an den Schutz von Kundenfinanzinstrumenten haben sich in den vergangenen Jahren weiter konkretisiert. Insbesondere durch Vorgaben aus MiFID II, dem Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) sowie der MaDepot stehen Institute vor…
Die regulatorischen Anforderungen an den Schutz von Kundenfinanzinstrumenten haben sich in den vergangenen Jahren weiter konkretisiert. Insbesondere durch Vorgaben aus MiFID II, dem Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) sowie der MaDepot stehen Institute vor der Aufgabe, ihre Compliance-Strukturen fortlaufend anzupassen. In diesem Kontext gewinnt die Funktion des sogenannten Safeguarding-Officers – häufig auch als Single-Officer bezeichnet – zunehmend an Bedeutung. Das Seminar „Single-Officer-Compliance“ der Akademie …